企業誠信經營政策

本公司已於2011年3月25日經董事會通過訂定「 誠信經營守則」,並將相關規範揭露於公司網站 及公開資訊觀測站中。

2016年度執行情形已於2017年5月15日董事會進行報告說明,其摘要如下:

評估項目 運作情形摘要說明

一、訂定誠信經營政策及方案

(一)公司是否於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法,以及董事會與管理階層積極落實經營政策之承諾?

(二)公司是否訂定防範不誠信行為方案,並於各方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度,且落實執行?

(三)公司是否對「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款或其他營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動,採行防範措施?

一、訂定誠信經營政策及方案

(一)本公司於民國一○○年三月二十五日於董決議通「誠信經營守責」,並將主要供應商之廉潔經營參與書函告知本公司全體員工。

(二)本公司董、監事於選任後均簽署「未有違反誠信原則」之聲明書,以茲確實遵守;定期開會及不定期舉辦教育訓練與宣導,使全體員工了解公司誠信經營之決心。

(三)本公司董事、監察人、經理人及全體員工於執行業務時,不得直接、間接提供、承諾、要求或收受不正當利益,或透過其他途徑向客戶、供應商、公職人員或其他利害關係人提供或收受不正當利益。

二、落實誠信經營

(一)公司是否評估往來對象之誠信紀錄,並於其與往來交易對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款?

(二)公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專(兼)職單位,並定期向董事會報告其執行情形?

 

(三)公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道,並落實執行?

(四)公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度,並由內部稽核單位定期查核,或委託會計師執行查核?

 

(五)公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練?

二、落實誠信經營

(一)本公司與客戶、供應商或其他交易對象於建立商業關係前,先行評估該往來對象之合法性,並適時進行徵信作業程序。

(二)本公司已於105年5月10日董事會決議通過依據「誠信經營守則」規劃 C.E.O. Office為專職單位推動企業誠信經營。

(三)本公司訂有「道德行為準則」規範董事、監察人及經理人防止利益衝突及提供適當陳述管道。

(四)本公司就具較高不誠信行為風險之營業活動,建立有效之會計制度及內部控制制度,並隨時檢討,俾確保該制度之設計及執行持續有效;本公司內部稽核人員定期查核上述制度遵循情形,作成稽核報告提報董事會。

(五)本公司定期開會及不定期舉辦教育訓練與宣導,使全體員工了解公司誠信經營之決心。

三、公司檢舉制度之運作情形

(一)公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度,並建立便利檢舉管道,及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員?

(二)公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制?

 

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(三)公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施?

 

三、公司檢舉制度之運作情形

(一)本公司訂有「道德行為準則」規範董事、監察人及經理人防止利益衝突及提供適當陳述管道。

(二)本公司同仁如發現本公司董事、監察人、經理人、員工或具有實質控制能力者,從事商業行為之過程中有出現違反誠信、不法或違背受託義務等不誠信行為,應具體提出相關之人、事、時、物等資料,向董事長室提出檢舉,董事長室對於檢舉人身分及檢舉內容確實保密,並於調查完畢後,向董事會提出調查報告,由董事會決定懲處並聽取被檢舉人申訴之意見。

(三)本公司已於105年5月10日董事會決議通過由副執行長與監察人為檢舉處理連絡通報管道,確實執行吹哨者 (Whistleblower)制度,避免善意檢舉人遭受不當處置。

四、加強資訊揭露

(一)公司是否於其網站及公開資訊觀測站,揭露其所訂誠信經營守則內容及推動成效?

四、加強資訊揭露

本公司於公司網站(www.coasia.com)揭露誠信經營相關資訊情形,定期檢討並及時公告相關資訊。